證券介紹服務
為有證券交易需要之客戶提供介紹服務，轉介至合作之持牌執行經紀，並協助客戶了解開戶流程及所需文件。
- 轉介安排及費用清晰披露
- 協助準備開戶所需文件
- 對接合作持牌執行經紀
本公司不執行交易、不持有客戶資產、不提供保證金融資。
第 1 類
證券交易
現以介紹代理模式營運，僅轉介客戶至合作持牌經紀
第 4 類
就證券提供意見
面向專業投資者及機構之證券研究與投資意見
第 9 類
提供資產管理
面向專業投資者之全權委託及基金管理
About Us
關於叁仟證券
叁仟證券有限公司（3KYES Securities Limited）是一家立足香港的持牌證券機構，辦公室位於灣仔皇后大道東 8 號。
我們持有香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）發出之第 1 類（證券交易）、第 4 類（就證券提供意見）及第 9 類（提供資產管理）受規管活動牌照，以審慎、透明、合規為經營之本。
我們深明信任源於克制——不誇大、不追逐短線喧囂，只以嚴謹的研究、清晰的披露及穩健的風險管理，陪伴客戶作長遠部署。
持牌經營
受香港證監會監管之持牌法團
專業客群
服務專業投資者、機構及家族客戶
審慎文化
合規與風險管理置於業務之先
叁仟證券
3KYES SECURITIES
香港 · 灣仔 · 皇后大道東 8 號
Licensing & Compliance
牌照與合規
我們相信，清晰的監管披露是專業機構的基本責任。以下為本公司之持牌資料及營運模式說明。
| 類別 | 受規管活動 | 本公司營運模式 |
|---|---|---|
| 1 | 證券交易 | 以介紹代理（Introducing Agent）形式進行：僅將客戶轉介至合作之持牌執行經紀。本公司不代客執行交易，亦不持有客戶之證券或款項。 |
| 4 | 就證券提供意見 | 向專業投資者及機構客戶提供證券研究及投資意見。 |
| 9 | 提供資產管理 | 為專業投資者提供全權委託投資組合管理及基金管理服務。 |
牌照條件（摘錄）
本公司牌照受以下條件規限（全文以證監會公眾紀錄冊之記錄為準）：
- 本公司只可向《證券及期貨條例》及其附屬法例所界定之「專業投資者」提供服務。
- 就第 1 類受規管活動而言，本公司僅可從事介紹活動——將客戶介紹予獲證監會發牌或註冊進行第 1 類受規管活動之法團，以便該等客戶達成證券交易或為進行證券交易而提出要約。
關於「介紹代理」安排的重要說明
根據本公司現行牌照條件，第 1 類（證券交易）業務以介紹代理形式進行：本公司僅將客戶轉介至合作之持牌執行經紀，不代客執行交易，亦不以任何形式持有客戶資產。因此，本網站不設任何網上開戶、交易或資金存取功能。如閣下有開立交易帳戶之需要，我們將在清楚披露轉介安排（包括本公司可能收取之轉介費用）後，協助閣下聯絡合作經紀辦理相關手續。
打擊洗錢（AML / CFT）
嚴格執行客戶盡職審查及持續監察
適合性義務
建議須與客戶目標及風險承受能力相稱
利益衝突管理
識別、披露並妥善管理潛在利益衝突
個人資料保障
遵循《個人資料（私隱）條例》處理客戶資料
投訴處理機制
設有正式投訴渠道及跟進程序
紀錄與監察
完整保存業務紀錄並接受監管審查
閣下可於香港證監會「持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊」查閱本公司之牌照狀況、持牌類別及相關條件。
前往證監會公眾紀錄冊
Our Services
業務範疇
我們嚴格按持牌範圍提供以下服務，並清楚界定每項服務之邊界。
投資顧問與研究
為專業投資者及機構客戶提供證券研究與投資意見，涵蓋宏觀、行業與個別證券層面。
- 宏觀與行業研究
- 個別證券及組合意見
- 獨立第二意見
有關意見僅提供予專業投資者及機構客戶。
資產管理
為專業投資者提供全權委託投資管理及基金管理服務，按客戶目標與風險偏好制定投資策略。
- 全權委託帳戶管理
- 私募基金管理
- 定制投資組合方案
有關服務僅面向《證券及期貨條例》所界定之專業投資者。
Who We Serve
機構投資者 · 家族辦公室 · 高淨值專業投資者
「專業投資者」之定義見《證券及期貨條例》（第571章）及《證券及期貨（專業投資者）規則》；詳情請參閱法律與監管披露。
Our Principles
服務準則
01
合規為先
一切業務以監管要求與牌照條件為前提，恪守受規管活動之邊界。
02
審慎盡責
以受託人的謹慎對待每一項建議與決策，不作誇大陳述。
03
利益一致
收費與轉介安排透明，主動披露潛在利益衝突。
04
守密守信
嚴格保障客戶資料，恪守保密責任與承諾。
Contact Us
聯繫我們
如欲了解我們的服務或安排會面，歡迎透過以下方式與我們聯絡。
辦公地址
香港灣仔皇后大道東 8 號
SPACES 10 樓 1011 室
SPACES 10 樓 1011 室
Room 1011, 10th Floor, SPACES,
No. 8 Queen's Road East, Wan Chai, Hong Kong
No. 8 Queen's Road East, Wan Chai, Hong Kong
辦公時間
星期一至星期五 9:00 – 18:00（香港時間）
公眾假期除外
如對本公司服務有任何意見或投訴，請電郵至 contact@3kyes.com 並於主旨註明「投訴」。我們設有正式投訴處理程序，詳情請參閱法律資訊之「投訴處理」一節。